Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 115315)

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主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Leo Capital Corp (Hong Kong) Limited	RO	就證券提供意見	2017-02-10	-
	RO	提供資產管理	2017-02-10	-
CAIDAO CAPITAL LIMITED	RO	就證券提供意見	2014-09-01	2017-02-02
	RO	提供資產管理	2014-09-01	2017-02-02
EFG Asset Management (HK) Limited	RO	就證券提供意見	2012-09-04	2014-08-22
	RO	提供資產管理	2012-09-04	2014-08-22
	RO	證券交易	2012-09-04	2014-08-22
	Rep	就證券提供意見	2012-07-25	2012-09-04
	Rep	提供資產管理	2012-07-25	2012-09-04
	Rep	證券交易	2012-07-25	2012-09-04
FT Securities Limited	Rep	就期貨合約提供意見	2006-12-04	2008-07-01
	Rep	期貨合約交易	2006-12-04	2008-07-01
	Rep	證券交易	2006-12-04	2008-07-01