Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 115431)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
RED SOLAR SECURITIES (INTERNATIONAL) LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2017-10-17	-
	RO	證券交易	2017-10-17	-
LY CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2016-06-28	2017-10-14
	RO	證券交易	2016-06-28	2017-10-14
	Rep	就機構融資提供意見	2016-05-16	2016-06-28
	Rep	證券交易	2016-05-16	2016-06-28
VBG Capital Limited	RO	就機構融資提供意見	2015-07-15	2016-04-30
	RO	證券交易	2015-07-15	2016-04-30
	Rep	就機構融資提供意見	2015-06-12	2015-07-15
	Rep	證券交易	2015-06-12	2015-07-15
CITIC Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2015-04-23	2015-05-01
	Rep	就證券提供意見	2015-04-23	2015-05-01
CLSA LIMITED	Rep	證券交易	2015-04-23	2015-05-01
CITIC SECURITIES CORPORATE FINANCE (HK) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2011-12-09	2015-05-01
	Rep	就證券提供意見	2011-12-09	2015-05-01
	Rep	證券交易	2011-12-09	2015-05-01
BNP PARIBAS CAPITAL (ASIA PACIFIC) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2007-09-03	2011-09-08
CCB INTERNATIONAL CAPITAL LIMITED	Rep	證券交易	2006-08-09	2007-07-20
	Rep	就機構融資提供意見	2006-07-07	2007-07-20
KINGSWAY CAPITAL LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2005-04-04	2006-06-10
KINGSWAY FINANCIAL SERVICES GROUP LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2005-04-04	2006-06-10

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。