Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 115896)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
BTIG Hong Kong Limited	Rep	證券交易	2025-06-19	-
HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	證券交易	2018-12-05	2025-05-09
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	證券交易	2011-09-21	2012-11-15
CITIGROUP GLOBAL MARKETS HONG KONG FUTURES AND SECURITIES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2011-09-21	2012-11-15
	Rep	證券交易	2011-09-21	2012-11-15
Credit Agricole Securities (Asia) Limited	Rep	證券交易	2008-08-21	2011-08-08
J.P. MORGAN BROKING (HONG KONG) LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2007-07-24	2008-06-06
	Rep	就證券提供意見	2007-07-24	2008-06-06
	Rep	期貨合約交易	2007-07-24	2008-06-06
	Rep	證券交易	2007-07-24	2008-06-06
JPMorgan Asset Management (Asia Pacific) Limited	Rep	就期貨合約提供意見	2007-05-10	2007-06-22
	Rep	就證券提供意見	2007-05-10	2007-06-22
	Rep	提供資產管理	2007-05-10	2007-06-22
	Rep	期貨合約交易	2007-05-10	2007-06-22
	Rep	證券交易	2007-05-10	2007-06-22
J.P. MORGAN BROKING (HONG KONG) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2005-05-10	2007-05-01
	Rep	證券交易	2005-05-10	2007-05-01

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。