Wu, Carrie Ka Wai 胡嘉慧 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 116305)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Crosby Securities Limited	RO	就證券提供意見	2025-12-24	-
	RO	提供資產管理	2025-12-24	-
	RO	證券交易	2025-12-24	-
Emperor Asset Management Limited	RO	就證券提供意見	2025-06-26	-
	RO	提供資產管理	2025-06-26	-
EMPEROR SECURITIES LIMITED (HK)	RO	就證券提供意見	2025-06-26	-
	RO	證券交易	2025-06-26	-
Emperor Wealth Management Limited	RO	就證券提供意見	2025-06-26	-
	RO	證券交易	2025-06-26	-
Crosby Securities Limited	RO	提供資產管理	2022-08-01	2025-04-15
	RO	就證券提供意見	2017-05-05	2025-04-15
	RO	證券交易	2017-05-05	2025-04-15
	Rep	提供資產管理	2015-12-09	2022-08-01
	Rep	就證券提供意見	2015-10-08	2017-05-05
	Rep	證券交易	2015-10-08	2017-05-05
Guosen Securities (HK) Brokerage Company, Limited	Rep	就證券提供意見	2014-09-30	2015-09-18
	Rep	證券交易	2014-09-30	2015-09-18
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	證券交易	2006-07-07	2007-08-03
CITIGROUP GLOBAL MARKETS HONG KONG FUTURES AND SECURITIES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2006-07-07	2007-08-03
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	證券交易	2005-07-07	2006-07-01
GOLDMAN SACHS FUTURES (ASIA) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2005-07-07	2006-07-01

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。