| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| PACIFIC HARBOR HOLDINGS, LIMITED | RO | 提供資產管理 | 2019-03-15 | - |
| NATIXIS ASIA LIMITED | RO | 就證券提供意見 | 2014-01-28 | 2015-12-18 |
| RO | 證券交易 | 2014-01-28 | 2015-12-18 | |
| Rep | 就證券提供意見 | 2013-12-18 | 2014-01-28 | |
| Rep | 證券交易 | 2013-12-18 | 2014-01-28 | |
| Rep | 就期貨合約提供意見 | 2013-12-18 | 2015-12-18 | |
| Rep | 期貨合約交易 | 2013-12-18 | 2015-12-18 | |
| LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED | Rep | 證券交易 | 2005-07-20 | 2006-04-25 |