Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 11981)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
SINOPAC SECURITIES (ASIA) LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2018-07-17	2021-12-31
	RO	就證券提供意見	2018-07-17	2021-12-31
	RO	提供資產管理	2017-02-13	2021-12-31
	RO	期貨合約交易	2017-02-13	2021-12-31
	RO	證券交易	2017-02-13	2021-12-31
Tung Shing Futures (Brokers) Limited	RO	期貨合約交易	2016-09-26	2017-02-12
Tung Shing Securities (Brokers) Limited	RO	證券交易	2016-09-26	2017-02-12
SINOPAC SECURITIES (ASIA) LIMITED	RO	提供資產管理	2014-09-30	2017-02-12
	RO	期貨合約交易	2013-10-11	2017-02-12
	Rep	期貨合約交易	2013-05-28	2013-10-11
SINOPAC FUTURES (ASIA) LIMITED	RO	期貨合約交易	2012-01-10	2014-03-31
SINOPAC SECURITIES (ASIA) LIMITED	RO	證券交易	2011-10-31	2017-02-12
	Rep	證券交易	2011-08-17	2011-10-31
Waterland Securities (HK) Company Limited	RO	就證券提供意見	2010-07-21	2011-08-05
	RO	證券交易	2010-07-21	2011-08-05
	Rep	就證券提供意見	2010-05-28	2010-07-21
	Rep	證券交易	2010-05-28	2010-07-21
TIS SECURITIES (HK) LIMITED	RO	期貨合約交易	2005-01-21	2010-05-10
	RO	提供資產管理	-	2005-01-20
	RO	提供自動化交易服務	-	2005-01-20
	RO	就機構融資提供意見	-	2010-05-10
	RO	就證券提供意見	-	2010-05-10
	RO	證券交易	-	2010-05-10

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。