Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 120241)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	證券交易	2026-08-03	-
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	期貨合約交易	2026-08-03	-
	Rep	證券交易	2026-08-03	-
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	證券交易	2015-07-22	2016-07-18
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	期貨合約交易	2015-07-22	2016-07-18
	Rep	證券交易	2015-07-22	2016-07-18
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	證券交易	2013-07-22	2015-06-30
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	期貨合約交易	2013-07-22	2015-06-30
	Rep	證券交易	2013-07-22	2015-06-30
UBS DERIVATIVES HONG KONG LIMITED	Rep	期貨合約交易	2011-09-19	2013-04-18
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期貨合約交易	2011-09-19	2013-04-18
	Rep	證券交易	2011-09-19	2013-04-18
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	證券交易	2011-09-19	2013-04-18
Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited	Rep	期貨合約交易	2010-12-06	2011-06-20
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	就期貨合約提供意見	2006-12-06	2011-06-20
	Rep	就證券提供意見	2006-12-06	2011-06-20
	Rep	提供自動化交易服務	2006-12-06	2011-06-20
	Rep	證券交易	2006-12-06	2011-06-20
Morgan Stanley Hong Kong Futures Limited	Rep	提供自動化交易服務	2006-12-06	2010-12-06
	Rep	期貨合約交易	2006-12-06	2010-12-06

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

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