Lent, Nicholas Alexander SFC Licences and HKMA Registrations (ID 121764)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
SG SECURITIES (HK) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2024-11-08	-
	Rep	證券交易	2024-11-08	-
UBS DERIVATIVES HONG KONG LIMITED	Rep	期貨合約交易	2009-11-19	2011-06-28
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期貨合約交易	2007-06-14	2011-06-28
	Rep	證券交易	2007-06-14	2011-06-28
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	證券交易	2007-06-14	2011-06-28

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。