Shum, Chun Wai 沈俊威 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 122074)

Shum, Chun Wai 沈俊威 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 122074)

主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Annum Asset Management (Hong Kong) Limited	Rep	證券交易	2021-09-09	-
	Rep	就證券提供意見	2020-09-08	-
	Rep	提供資產管理	2020-09-08	-
	Rep	就期貨合約提供意見	2020-09-08	2026-03-31
Glory Sun Securities Limited	Rep	證券交易	2019-06-20	2019-10-21
	Rep	就證券提供意見	2018-09-24	2019-10-21
HAITONG INTERNATIONAL FUTURES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2014-04-22	2015-10-31
HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	就證券提供意見	2014-04-22	2015-10-31
	Rep	證券交易	2014-04-22	2015-10-31
iBest Consultants Limited	Rep	期貨合約交易	2012-07-25	2015-10-31
	Rep	就證券提供意見	2012-02-23	2015-10-31
	Rep	證券交易	2012-02-23	2015-10-31
EMPEROR SECURITIES LIMITED (HK)	Rep	證券交易	2010-06-04	2010-11-15
Emperor Wealth Management Limited	Rep	證券交易	2010-06-04	2010-11-15
OnePlatform Asset Management Limited	Rep	就證券提供意見	2007-07-12	2008-10-08

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。