Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 122163)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
BOCI SECURITIES LIMITED	RO	就證券提供意見	2024-02-14	-
	RO	證券交易	2024-02-14	-
	Rep	就證券提供意見	2023-03-13	2024-02-14
	Rep	證券交易	2023-03-13	2024-02-14
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	證券交易	2007-07-18	2008-02-01
CITIGROUP GLOBAL MARKETS HONG KONG FUTURES AND SECURITIES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2007-07-18	2008-02-01

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

金管局註冊號碼: AC9176

僅顯示現任登記

註冊機構	受規管活動	金管局角色	職位	開始日期	結束日期	狀態
中銀國際有限公司	證券交易	主管人員（EO）	HEAD OF PRODUCT MARKETING, PRIVATE BANKING	2024-04-24	—	現任
中銀國際有限公司	就證券提供意見	主管人員（EO）	HEAD OF PRODUCT MARKETING, PRIVATE BANKING	2024-04-24	—	現任
中銀國際有限公司	證券交易	非主管人員	—	2023-03-22	2024-04-23	非現任
中銀國際有限公司	就證券提供意見	非主管人員	—	2023-03-22	2024-04-23	非現任
招商永隆銀行有限公司	證券交易	主管人員（EO）	—	2020-12-15	2023-01-08	非現任
招商永隆銀行有限公司	就證券提供意見	主管人員（EO）	—	2020-12-15	2023-01-08	非現任
招商永隆銀行有限公司	證券交易	非主管人員	—	2019-11-23	2020-12-14	非現任
招商永隆銀行有限公司	就證券提供意見	非主管人員	—	2019-11-23	2020-12-14	非現任
恒生銀行有限公司	證券交易	非主管人員	—	2016-08-24	2019-10-22	非現任
恒生銀行有限公司	就證券提供意見	非主管人員	—	2016-08-24	2019-10-22	非現任
恒生銀行有限公司	提供自動化交易服務	非主管人員	—	2016-08-24	2019-10-22	非現任
恒生銀行有限公司	證券交易	非主管人員	—	2008-03-17	2014-07-22	非現任
恒生銀行有限公司	就證券提供意見	非主管人員	—	2008-03-17	2014-07-22	非現任
恒生銀行有限公司	提供自動化交易服務	非主管人員	—	2008-03-17	2014-07-22	非現任
蘇格蘭皇家銀行有限公司	證券交易	非主管人員	—	2006-04-27	2007-02-27	非現任