Kavanagh, Louise Margaret SFC Licences and HKMA Registrations (ID 122455)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Nuveen Hong Kong Limited	RO	提供資產管理	2019-04-16	-
	Rep	就證券提供意見	2017-11-27	-
	Rep	證券交易	2017-11-27	-
INVESCO HONG KONG LIMITED (TRADING AS INVESCO ASIA PACIFIC)	Rep	就證券提供意見	2016-11-10	2017-10-17
	Rep	證券交易	2016-11-10	2017-10-17
DWS Investments Hong Kong Limited	Rep	就證券提供意見	2009-11-16	2010-06-01
	Rep	提供資產管理	2009-11-16	2010-06-01
	Rep	證券交易	2009-11-16	2010-06-01
	Rep	證券交易	2008-09-17	2009-09-19
	Rep	就證券提供意見	2007-08-20	2009-09-19
	Rep	提供資產管理	2007-08-20	2009-09-19

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

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