Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 122614)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	就機構融資提供意見	2015-09-14	-
	Rep	證券交易	2015-09-14	-
HSBC Corporate Finance (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2012-05-03	2015-06-11
Evercore Asia Limited	Rep	就機構融資提供意見	2011-08-31	2011-11-11
Lexicon Partners (Asia) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2009-12-21	2011-11-11
MACQUARIE CAPITAL LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2007-08-21	2009-10-13
	Rep	證券交易	2007-08-21	2009-10-13
Macquarie Corporate (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2007-08-21	2009-10-13

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。