Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 122761)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Standard Chartered Securities (Hong Kong) Limited	RO	就證券提供意見	2016-06-14	-
	RO	證券交易	2016-06-14	-
	Rep	就證券提供意見	2016-05-10	2016-06-14
	Rep	證券交易	2016-05-10	2016-06-14
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	證券交易	2007-09-05	2009-03-06

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

金管局註冊號碼: AA2624

僅顯示現任登記

註冊機構	受規管活動	金管局角色	職位	開始日期	結束日期	狀態
渣打銀行 (香港) 有限公司	證券交易	主管人員（EO）	HEAD, MACRO TRADING, GREATER CHINA	2014-12-19	—	現任
渣打銀行 (香港) 有限公司	就證券提供意見	主管人員（EO）	HEAD, MACRO TRADING, GREATER CHINA	2014-12-19	—	現任
渣打銀行 (香港) 有限公司	證券交易	非主管人員	—	2014-08-22	2014-12-18	非現任
渣打銀行 (香港) 有限公司	就證券提供意見	非主管人員	—	2014-08-22	2014-12-18	非現任
渣打銀行 (香港) 有限公司	證券交易	主管人員（EO）	—	2013-08-23	2014-08-21	非現任
渣打銀行 (香港) 有限公司	就證券提供意見	主管人員（EO）	—	2013-08-23	2014-08-21	非現任
渣打銀行 (香港) 有限公司	證券交易	非主管人員	—	2009-06-23	2013-08-22	非現任
渣打銀行 (香港) 有限公司	就證券提供意見	非主管人員	—	2009-06-23	2013-08-22	非現任
DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT	就證券提供意見	非主管人員	—	2003-04-01	2006-01-19	非現任