Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 124171)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Tor Investment Management (Hong Kong) Limited	Rep	提供資產管理	2021-05-14	-
DBG Investment Limited	RO	就證券提供意見	2021-03-23	2021-05-09
	RO	提供資產管理	2021-03-23	2021-05-09
DeepBlue Global Investment Limited	RO	就證券提供意見	2017-01-13	2021-03-31
	RO	提供資產管理	2017-01-13	2021-03-31
Fosun Asset Management Limited	RO	就證券提供意見	2016-09-01	2017-01-06
	RO	提供資產管理	2016-09-01	2017-01-06
My Decker Capital Advisors Hong Kong Limited	RO	就證券提供意見	2010-12-16	2011-04-29
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2008-11-05	2008-12-10
	Rep	證券交易	2008-11-05	2008-12-10
Neuberger Berman Asia Limited	Rep	就證券提供意見	2008-04-23	2008-10-24
	Rep	提供資產管理	2008-04-23	2008-10-24
	Rep	證券交易	2008-04-23	2008-10-24
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	就證券提供意見	2008-01-18	2008-03-20
	Rep	證券交易	2008-01-18	2008-03-20

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。