Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 124631)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
HUATAI FINANCIAL HOLDINGS (HONG KONG) LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2016-11-22	-
	Rep	就證券提供意見	2016-11-22	-
	RO	證券交易	2016-11-22	-
ICBC INTERNATIONAL CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2014-12-05	2016-08-22
	RO	證券交易	2014-12-05	2016-08-22
	Rep	就機構融資提供意見	2013-01-16	2014-12-05
	Rep	證券交易	2013-01-16	2014-12-05
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2012-06-07	2012-10-25
RBS Asia Corporate Finance Limited	Rep	就機構融資提供意見	2008-03-10	2010-05-10
	Rep	證券交易	2008-03-10	2010-05-10

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。