Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 124681)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
SG SECURITIES (HK) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2014-07-08	-
	Rep	證券交易	2014-07-08	-
	Rep	提供自動化交易服務	2014-07-08	2020-05-11
Standard Chartered Securities (Hong Kong) Limited	Rep	期貨合約交易	2014-02-07	2014-05-20
	Rep	證券交易	2012-03-26	2014-05-20
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	證券交易	2010-06-21	2010-08-21
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	證券交易	2010-06-21	2010-08-21
MERRILL LYNCH FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2010-06-21	2010-08-21
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	證券交易	2010-05-19	2010-06-19
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	證券交易	2010-05-19	2010-06-19
MERRILL LYNCH FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2010-05-19	2010-06-19
SG SECURITIES (HK) LIMITED	Rep	提供自動化交易服務	2008-03-12	2009-09-09
	Rep	期貨合約交易	2008-03-12	2009-09-09
	Rep	證券交易	2008-03-12	2009-09-09

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。