Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 125471)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
LEGAL &AMP; GENERAL INVESTMENT MANAGEMENT ASIA LIMITED	RO	提供資產管理	2021-02-09	-
	RO	期貨合約交易	2017-10-16	-
	RO	證券交易	2017-09-29	-
	Rep	證券交易	2017-06-14	2017-09-29
	Rep	提供資產管理	2017-06-14	2021-02-09
Halbis Capital Management (Hong Kong) Limited	Rep	就證券提供意見	2011-10-27	2011-12-31
	Rep	提供資產管理	2011-10-27	2011-12-31
	Rep	期貨合約交易	2011-10-27	2011-12-31
	Rep	證券交易	2011-10-27	2011-12-31
HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited	Rep	就證券提供意見	2011-10-27	2017-05-23
	Rep	提供資產管理	2011-10-27	2017-05-23
	Rep	期貨合約交易	2011-10-27	2017-05-23
	Rep	證券交易	2011-10-27	2017-05-23
HSBC INVESTMENT FUNDS (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2011-10-27	2017-05-23
MACQUARIE CAPITAL LIMITED	Rep	證券交易	2008-08-12	2011-08-22
Macquarie Asia Securities Limited	Rep	期貨合約交易	2008-05-23	2011-08-22
MACQUARIE EQUITIES (ASIA) LIMITED	Rep	證券交易	2008-05-23	2009-04-24
MACQUARIE FUNDS MANAGEMENT HONG KONG LIMITED	Rep	提供資產管理	2008-05-23	2008-09-25

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。