| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| Public Financial Securities Limited | RO | 證券交易 | 2026-07-17 | - |
| Rep | 證券交易 | 2025-06-16 | 2026-07-17 | |
| Shacom Securities Limited | Rep | 就證券提供意見 | 2017-11-30 | 2025-04-11 |
| Rep | 證券交易 | 2017-11-30 | 2025-04-11 |
| 註冊機構 | 受規管活動 | 金管局角色 | 職位 | 開始日期 | 結束日期 | 狀態 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 大 眾 銀 行 (香 港) 有 限 公 司 | 證券交易 | 非主管人員 | DEPUTY MANAGER - SECURITIES & WEALTH PRODUCT MANAGEMENT | 2025-06-13 | — | 現任 |
| 上 海 商 業 銀 行 有 限 公 司 | 就證券提供意見 | 非主管人員 | — | 2017-12-19 | 2025-04-11 | 非現任 |
| 上 海 商 業 銀 行 有 限 公 司 | 證券交易 | 非主管人員 | — | 2017-11-14 | 2025-04-11 | 非現任 |
| 大 新 銀 行 有 限 公 司 | 證券交易 | 非主管人員 | — | 2016-04-02 | 2017-09-10 | 非現任 |
| 大 新 銀 行 有 限 公 司 | 就證券提供意見 | 非主管人員 | — | 2016-04-02 | 2017-09-10 | 非現任 |
| 大 眾 銀 行（香 港）有 限 公 司 | 證券交易 | 非主管人員 | — | 2011-01-11 | 2016-03-20 | 非現任 |