Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 128152)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期貨合約交易	2023-02-23	-
	Rep	證券交易	2023-02-23	-
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	提供自動化交易服務	2023-02-23	-
	Rep	證券交易	2023-02-23	-
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	期貨合約交易	2014-06-11	2022-10-28
	Rep	證券交易	2014-06-11	2022-10-28
Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited	Rep	提供自動化交易服務	2014-06-11	2022-10-28
	Rep	證券交易	2014-06-11	2022-10-28
PCA Investments Hong Kong, Limited	Rep	提供資產管理	2013-05-06	2014-01-23
Tora Trading Services Limited (HK)	Rep	提供自動化交易服務	2011-10-06	2013-04-30
	Rep	期貨合約交易	2011-10-06	2013-04-30
	Rep	證券交易	2010-10-13	2013-04-30
BLACKROCK (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2009-08-13	2010-02-25

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。