Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 128655)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Schonfeld Strategic Advisors (Hong Kong) Limited	Rep	提供資產管理	2025-01-06	-
Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited	Rep	提供自動化交易服務	2018-08-17	2020-03-17
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	證券交易	2018-07-30	2020-03-17
Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited	Rep	期貨合約交易	2018-07-30	2020-03-17
	Rep	證券交易	2018-07-30	2020-03-17
GOLDMAN SACHS (ASIA) SECURITIES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2016-10-11	2018-04-26
	Rep	證券交易	2016-10-11	2018-04-26
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	證券交易	2013-09-24	2018-04-26
GOLDMAN SACHS (ASIA) SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2013-09-24	2016-10-10
GOLDMAN SACHS FUTURES (ASIA) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2013-09-24	2016-10-10
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	就證券提供意見	2012-10-09	2013-05-25
	Rep	提供自動化交易服務	2011-10-28	2013-05-25
	Rep	期貨合約交易	2011-10-28	2013-05-25
	Rep	證券交易	2011-10-28	2013-05-25
Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited	Rep	證券交易	2011-10-28	2013-05-25
UBS DERIVATIVES HONG KONG LIMITED	Rep	期貨合約交易	2009-10-05	2011-04-13
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期貨合約交易	2009-10-05	2011-04-13
	Rep	證券交易	2009-10-05	2011-04-13
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	證券交易	2009-10-05	2011-04-13

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。