Siu, Yat Chi 蕭一芝 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 131137)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2024-12-16	-
	Rep	證券交易	2024-12-16	-
BOCHK Asset Management Limited	Rep	就證券提供意見	2020-04-06	2021-11-15
	Rep	提供資產管理	2020-04-06	2021-11-15
	Rep	證券交易	2020-04-06	2021-11-15
Moody's Investors Service Hong Kong Limited	Rep	提供信貸評級服務	2015-11-06	2019-12-30
KGI ASIA LIMITED	Rep	就證券提供意見	2014-03-10	2015-10-13
	Rep	證券交易	2014-03-10	2015-10-13
FWD Life Insurance Company (Bermuda) Limited	Rep	提供資產管理	2013-02-06	2014-02-08
Moody's Investors Service Hong Kong Limited	Rep	提供信貸評級服務	2011-06-01	2012-07-04

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。