Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 132292)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
NATIXIS ASIA LIMITED	Rep	就證券提供意見	2015-03-16	-
	Rep	證券交易	2015-03-16	-
SG SECURITIES (HK) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2014-11-17	2015-02-07
	Rep	證券交易	2014-11-17	2015-02-07
NATIXIS ASIA LIMITED	Rep	就證券提供意見	2011-09-26	2014-08-04
	Rep	證券交易	2011-09-26	2014-08-04

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

金管局註冊號碼: AF5523

金管局註冊號碼: AG7511

僅顯示現任登記

註冊機構	受規管活動	金管局角色	職位	開始日期	結束日期	狀態
NATIXIS	證券交易	非主管人員	MD, HEAD OF GREATER CHINA SALES	2015-05-08	—	現任
NATIXIS	就證券提供意見	非主管人員	MD, HEAD OF GREATER CHINA SALES	2015-05-08	—	現任
NATIXIS	證券交易	非主管人員	—	2012-03-30	2014-08-03	非現任
NATIXIS	就證券提供意見	非主管人員	—	2012-03-30	2014-08-03	非現任