| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| SHENWAN HONGYUAN ASSET MANAGEMENT (ASIA) LIMITED | RO | 就證券提供意見 | 2012-02-27 | 2016-03-05 |
| RO | 提供資產管理 | 2012-01-17 | 2016-03-05 | |
| SHENWAN HONGYUAN FUTURES (H.K.) LIMITED | RO | 期貨合約交易 | 2011-10-03 | 2016-03-05 |
| SHENWAN HONGYUAN RESEARCH (H.K.) LIMITED | RO | 就證券提供意見 | 2011-10-03 | 2017-07-24 |
| SHENWAN HONGYUAN SECURITIES (H.K.) LIMITED | RO | 證券交易 | 2011-10-03 | 2016-03-05 |