Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 132923)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Luminous Asset Management (HK) Limited	RO	就證券提供意見	2026-06-17	-
	RO	提供資產管理	2026-06-17	-
	Rep	就證券提供意見	2024-04-29	2026-06-17
	Rep	提供資產管理	2024-01-02	2026-06-17
HAITONG INTERNATIONAL FUTURES LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2022-09-19	2023-04-06
	Rep	期貨合約交易	2022-09-19	2023-04-06
HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	就證券提供意見	2022-09-19	2023-04-06
	Rep	證券交易	2022-09-19	2023-04-06
HAITONG INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT (HK) LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2021-12-10	2022-09-01
	Rep	就證券提供意見	2021-12-10	2022-09-01
	Rep	提供資產管理	2021-12-10	2022-09-01
HAITONG INTERNATIONAL INVESTMENT MANAGERS LIMITED	Rep	就證券提供意見	2021-12-10	2022-09-01
	Rep	提供資產管理	2021-12-10	2022-09-01
	Rep	證券交易	2021-12-10	2022-09-01
Sanford C. Bernstein (Hong Kong) Limited	Rep	就證券提供意見	2013-03-13	2014-07-11
	Rep	證券交易	2013-03-13	2014-07-11
CLSA RESEARCH LIMITED	Rep	就證券提供意見	2011-10-21	2012-11-30

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。