Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 1420)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
DELTA ASIA SECURITIES LIMITED	RO	提供資產管理	2025-12-04	-
	RO	槓桿式外匯交易	2011-12-23	2020-09-21
	RO	就證券提供意見	2003-04-01	-
	RO	證券交易	2003-04-01	-
	RO	提供自動化交易服務	2003-04-01	2003-11-07
	RO	就機構融資提供意見	2003-04-01	2005-01-14
	RO	提供資產管理	2003-04-01	2005-01-14
Delta Asia Wealth Management Limited	RO	就機構融資提供意見	2003-04-01	2005-01-14
	RO	就證券提供意見	2003-04-01	2025-08-04
	RO	提供資產管理	2003-04-01	2025-08-04
SUN DELTA SECURITIES LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-09-18
	RO	就證券提供意見	2003-04-01	2003-09-18
	RO	提供資產管理	2003-04-01	2003-09-18
	RO	證券交易	2003-04-01	2003-09-18

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

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