Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 16827)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
BETA GLOBAL CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2019-09-06	-
	Rep	就機構融資提供意見	2019-05-27	2019-09-06
CLC International Limited	RO	證券交易	2013-04-03	2019-05-07
	RO	就機構融資提供意見	2013-01-29	2019-05-07
	Rep	就機構融資提供意見	2012-12-21	2013-01-29
Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited	RO	就機構融資提供意見	2006-07-08	2012-12-01
ICEA CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2005-09-30	2006-01-02
	RO	證券交易	2005-09-30	2006-01-02
	Rep	就機構融資提供意見	2005-09-21	2005-09-30
CNI GLOBAL CAPITAL LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2005-08-08	2005-09-21
	RO	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-05-11
Optima Capital Limited	RO	就機構融資提供意見	2003-04-01	2005-08-04

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

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