Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 17357)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
ABLELINK CAPITAL LIMITED	RO	提供資產管理	2016-02-05	2018-12-31
Cornucopiae Asset Management Limited	RO	提供資產管理	2011-08-02	2015-05-01
KGI CAPITAL ASIA LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2010-03-22	2011-03-08
	RO	就證券提供意見	2010-03-22	2011-03-08
	RO	證券交易	2010-03-22	2011-03-08
KGI CAPITAL (HONG KONG) LIMITED	RO	證券交易	2009-03-04	2010-04-01
KGI WEALTH MANAGEMENT LIMITED	RO	就證券提供意見	2005-10-10	2011-03-08
KGI CAPITAL (HONG KONG) LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2005-07-08	2010-04-01
KGI WEALTH MANAGEMENT LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2003-07-30	2010-04-01
	RO	證券交易	2003-07-30	2011-03-08
	Rep	就機構融資提供意見	2003-06-25	2003-07-30
	Rep	證券交易	2003-06-25	2003-07-30
GRAND CATHAY SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	RO	就機構融資提供意見	-	2003-06-25
	RO	證券交易	-	2003-06-25

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。