Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 1859689)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Aspenwood Capital Limited	RO	就證券提供意見	2016-11-15	-
	RO	提供資產管理	2016-11-15	-
HONG KONG ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	就證券提供意見	2015-11-04	2016-11-03
	Rep	就證券提供意見	2015-08-28	2015-11-04
	Rep	提供資產管理	2015-08-28	2016-11-03
BARCLAYS CAPITAL ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2012-04-25	2013-01-24
	Rep	證券交易	2012-04-25	2013-01-24
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就證券提供意見	2012-03-01	2012-03-29
	Rep	證券交易	2012-03-01	2012-03-29
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	期貨合約交易	2012-03-01	2012-03-29

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。