Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 18659)

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主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Alpha Financial Group Limited	RO	就機構融資提供意見	2021-12-28	2022-09-30
	RO	證券交易	2021-12-28	2022-09-30
	Rep	就機構融資提供意見	2021-12-01	2021-12-28
	Rep	證券交易	2021-12-01	2021-12-28
Minerva Advisory Global Capital Limited	RO	就機構融資提供意見	2019-06-13	2021-08-02
Minerva Holding Financial Securities Limited	Rep	證券交易	2019-06-13	2021-08-02
FIRST ASIA FINANCE GROUP LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2009-12-08	2019-04-15
	RO	就證券提供意見	2009-12-08	2019-04-15
	RO	證券交易	2009-12-08	2019-04-15
Beijing Capital Partners Limited	RO	提供資產管理	2006-02-27	2018-08-03
FIRST ASIA FINANCE GROUP LIMITED	RO	就證券提供意見	2005-08-15	2009-02-17
	RO	就機構融資提供意見	2005-05-27	2009-02-17
	RO	證券交易	2005-05-27	2009-02-17
MACKINSEY FINANCIAL MANAGEMENT LIMITED	Rep	就證券提供意見	2004-09-20	2005-02-07
	Rep	提供資產管理	2004-09-20	2005-02-07
	RO	就證券提供意見	2004-02-04	2004-09-20
	RO	提供資產管理	2004-02-04	2004-09-20
FIRST ASIA FINANCE GROUP LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2003-10-24	2004-02-04
CHARLES SCHMITT &AMP; ASSOCIATES LIMITED	RO	就證券提供意見	-	2003-10-24
	RO	提供資產管理	-	2003-10-24