Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 1898631)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
MUFG Securities Asia Limited	RO	就機構融資提供意見	2017-11-30	-
	Rep	就機構融資提供意見	2016-07-08	2017-11-30
	RO	證券交易	2015-12-08	-
	RO	就機構融資提供意見	2015-12-08	2016-07-08
	Rep	就機構融資提供意見	2015-10-02	2015-12-08
	Rep	證券交易	2015-10-02	2015-12-08
Jefferies Hong Kong Limited	RO	證券交易	2013-07-08	2015-04-02
	Rep	證券交易	2013-04-11	2013-07-08
	Rep	就機構融資提供意見	2013-04-11	2015-04-02
Credit Agricole Securities (Asia) Limited	RO	就證券提供意見	2012-06-18	2013-03-09
	Rep	就證券提供意見	2012-05-22	2012-06-18

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。