Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 1907515)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	證券交易	2018-09-18	-
	Rep	就機構融資提供意見	2018-09-12	-
HSBC Corporate Finance (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2014-10-17	2018-08-03
Canaccord Genuity (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2014-04-30	2014-08-29
	Rep	就證券提供意見	2013-05-15	2014-08-29
	Rep	證券交易	2013-05-15	2014-08-29
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2012-06-07	2012-07-26

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

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