Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 1909605)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Roofer Asset Management Limited	Rep	提供資產管理	2024-06-18	-
ROOFER SECURITIES LIMITED	Rep	就證券提供意見	2024-06-18	-
	Rep	證券交易	2024-06-18	-
HARVEST GLOBAL INVESTMENTS LIMITED	Rep	就證券提供意見	2021-06-24	2024-01-10
	Rep	提供資產管理	2021-06-24	2024-01-10
	Rep	證券交易	2021-06-24	2024-01-10
FULLGOAL ASSET MANAGEMENT (HK) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2014-04-09	2021-01-12
	Rep	提供資產管理	2014-04-09	2021-01-12
	Rep	證券交易	2014-04-09	2021-01-12
CHINA INTERNATIONAL CAPITAL CORPORATION HONG KONG ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	就證券提供意見	2012-06-12	2014-02-17
	Rep	提供資產管理	2012-06-12	2014-02-17
CHINA INTERNATIONAL CAPITAL CORPORATION HONG KONG SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2012-06-12	2014-02-17

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。