Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 1922280)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
MIZUHO SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就證券提供意見	2017-09-29	-
	Rep	證券交易	2017-09-29	-
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2014-11-28	2017-05-27
	Rep	證券交易	2014-11-28	2017-05-27
	Rep	期貨合約交易	2014-11-14	2014-11-22
	Rep	證券交易	2014-11-14	2014-11-22
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	證券交易	2012-11-12	2013-09-12
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	期貨合約交易	2012-11-12	2013-09-12
	Rep	證券交易	2012-11-12	2013-09-12
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	證券交易	2012-07-09	2012-07-20
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	期貨合約交易	2012-07-09	2012-07-20
	Rep	證券交易	2012-07-09	2012-07-20

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。