Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 1929129)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	RO	就機構融資提供意見	2020-02-18	-
	RO	就證券提供意見	2020-02-18	-
	RO	證券交易	2020-02-18	-
Merrill Lynch Far East Limited	RO	就機構融資提供意見	2020-02-18	2024-02-26
	RO	就證券提供意見	2020-02-18	2024-02-26
	RO	證券交易	2020-02-18	2024-02-26
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2015-09-30	2020-02-18
	Rep	就證券提供意見	2015-09-30	2020-02-18
	Rep	證券交易	2015-09-30	2020-02-18
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就機構融資提供意見	2015-09-30	2020-02-18
	Rep	就證券提供意見	2015-09-30	2020-02-18
	Rep	證券交易	2015-09-30	2020-02-18
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2012-07-23	2015-08-22
	Rep	就證券提供意見	2012-07-23	2015-08-22
	Rep	證券交易	2012-07-23	2015-08-22

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。