Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2023946)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2023-11-20	-
MIZUHO SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就證券提供意見	2018-07-18	2023-07-19
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就證券提供意見	2016-04-19	2016-04-20
	Rep	證券交易	2016-04-19	2016-04-20
	Rep	就證券提供意見	2015-10-13	2015-10-15
	Rep	證券交易	2015-10-13	2015-10-15
	Rep	就證券提供意見	2015-04-09	2015-04-10
	Rep	證券交易	2015-04-09	2015-04-10
	Rep	就證券提供意見	2014-10-21	2014-10-22
	Rep	證券交易	2014-10-21	2014-10-22
	Rep	就證券提供意見	2014-02-17	2014-02-18
	Rep	證券交易	2014-02-17	2014-02-18
	Rep	就證券提供意見	2013-09-06	2013-09-06
	Rep	證券交易	2013-09-06	2013-09-06
	Rep	就證券提供意見	2013-02-22	2013-02-23
	Rep	證券交易	2013-02-22	2013-02-23

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。