| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| Trinity Financial Group Limited | RO | 就機構融資提供意見 | 2003-10-10 | 2004-02-04 |
| RO | 就證券提供意見 | 2003-10-10 | 2004-02-04 | |
| RO | 提供資產管理 | 2003-10-10 | 2004-02-04 | |
| VMS Securities Limited | RO | 就機構融資提供意見 | - | 2007-04-16 |
| RO | 就證券提供意見 | - | 2007-04-16 | |
| RO | 提供資產管理 | - | 2007-04-16 | |
| RO | 證券交易 | - | 2007-04-16 |