Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2084719)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	RO	就期貨合約提供意見	2021-02-08	-
	RO	就證券提供意見	2021-02-08	-
GOLDMAN SACHS (ASIA) SECURITIES LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2021-02-08	-
	RO	就證券提供意見	2021-02-08	-
	RO	提供自動化交易服務	2021-02-08	-
	RO	期貨合約交易	2016-10-11	-
	RO	證券交易	2016-10-11	-
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	RO	證券交易	2013-12-23	-
GOLDMAN SACHS (ASIA) SECURITIES LIMITED	RO	證券交易	2013-12-23	2016-10-10
GOLDMAN SACHS FUTURES (ASIA) LIMITED	RO	期貨合約交易	2013-12-23	2016-10-10
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	證券交易	2013-09-16	2013-12-23
GOLDMAN SACHS (ASIA) SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2013-09-16	2013-12-23
GOLDMAN SACHS FUTURES (ASIA) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2013-09-16	2013-12-23
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	證券交易	2013-06-14	2013-09-14
GOLDMAN SACHS (ASIA) SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2013-06-14	2013-09-14
GOLDMAN SACHS FUTURES (ASIA) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2013-06-14	2013-09-14

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。