Nguyen, The-Xuan-Dieu SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2093083)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	證券交易	2022-03-14	-
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	期貨合約交易	2019-09-17	-
	Rep	證券交易	2019-09-17	-
UBS DERIVATIVES HONG KONG LIMITED	Rep	期貨合約交易	2014-01-29	2014-03-08
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期貨合約交易	2014-01-29	2014-03-08
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	證券交易	2014-01-29	2014-03-08
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	證券交易	2013-07-02	2014-03-08

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。