| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| KB Securities Hong Kong Limited | RO | 就證券提供意見 | 2018-05-04 | - |
| RO | 證券交易 | 2018-05-04 | - | |
| Rep | 就證券提供意見 | 2017-09-11 | 2018-05-04 | |
| Rep | 證券交易 | 2017-09-11 | 2018-05-04 | |
| NH INVESTMENT & SECURITIES (H.K.) LIMITED | RO | 槓桿式外匯交易 | 2015-02-11 | 2017-08-31 |
| Rep | 就證券提供意見 | 2013-08-12 | 2017-08-31 | |
| Rep | 證券交易 | 2013-08-12 | 2017-08-31 |