Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2117942)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
GUOTAI JUNAN CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2026-07-22	-
ICBC INTERNATIONAL CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2022-11-08	2026-03-16
	Rep	就機構融資提供意見	2021-11-08	2022-11-08
	Rep	就證券提供意見	2021-11-08	2026-03-16
	Rep	證券交易	2021-11-08	2026-03-16
ICBC INTERNATIONAL SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2021-11-08	2026-03-16
CITIC Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2021-01-21	2021-02-10
BOCI ASIA LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2020-08-13	2020-11-25
	Rep	就機構融資提供意見	2015-10-02	2020-08-13
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	就機構融資提供意見	2013-08-16	2015-07-17
	Rep	就證券提供意見	2013-08-16	2015-07-17
	Rep	證券交易	2013-08-16	2015-07-17

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。