Broadfield, David John SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2121261)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	RO	證券交易	2023-03-02	-
Merrill Lynch Far East Limited	RO	期貨合約交易	2018-07-31	-
	RO	證券交易	2018-07-31	-
	RO	提供自動化交易服務	2018-07-31	2018-11-16
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	證券交易	2014-07-07	2023-03-02
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	提供自動化交易服務	2014-07-07	2018-07-31
	Rep	期貨合約交易	2014-07-07	2018-07-31
	Rep	證券交易	2014-07-07	2018-07-31
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	期貨合約交易	2013-08-23	2014-04-05
	Rep	證券交易	2013-08-23	2014-04-05
Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited	Rep	提供自動化交易服務	2013-08-23	2014-04-05
	Rep	證券交易	2013-08-23	2014-04-05

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。