Law, Frederick Andrew 羅頌然 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2122016)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Basis Asset Management Limited	Rep	就證券提供意見	2025-12-09	-
	Rep	提供資產管理	2025-12-09	-
GOLDMAN SACHS (ASIA) SECURITIES LIMITED	Rep	提供自動化交易服務	2016-10-11	2024-04-12
	Rep	期貨合約交易	2016-10-11	2024-04-12
	Rep	證券交易	2016-10-11	2024-04-12
	Rep	提供自動化交易服務	2015-09-10	2016-10-10
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	證券交易	2013-08-26	2024-04-12
GOLDMAN SACHS (ASIA) SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2013-08-26	2016-10-10
GOLDMAN SACHS FUTURES (ASIA) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2013-08-26	2016-10-10

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。