| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C. | RO | 就期貨合約提供意見 | 2017-09-14 | 2019-07-12 |
| RO | 就證券提供意見 | 2017-09-14 | 2019-07-12 | |
| RO | 提供資產管理 | 2017-09-14 | 2019-07-12 | |
| RO | 就機構融資提供意見 | 2014-03-24 | 2019-07-12 | |
| RO | 證券交易 | 2014-03-24 | 2019-07-12 | |
| Rep | 就機構融資提供意見 | 2013-09-04 | 2014-03-24 | |
| Rep | 證券交易 | 2013-09-04 | 2014-03-24 |