Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2130011)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期貨合約交易	2022-01-28	-
	Rep	證券交易	2022-01-28	-
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	期貨合約交易	2022-01-28	-
	Rep	證券交易	2022-01-28	-
CITIC Securities Futures (HK) Limited	Rep	期貨合約交易	2017-06-27	2018-01-30
CITIC Securities International Global Markets Limited	Rep	期貨合約交易	2017-06-27	2021-10-22
	Rep	證券交易	2017-06-27	2021-10-22
HSBC SECURITIES BROKERS (ASIA) LIMITED	Rep	證券交易	2013-09-10	2017-03-27

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。