Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2131326)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
HSBC SECURITIES BROKERS (ASIA) LIMITED	Rep	證券交易	2022-09-08	-
HSBC BROKING FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2016-08-31	2017-03-31
HSBC SECURITIES BROKERS (ASIA) LIMITED	Rep	證券交易	2013-09-12	2018-12-21

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

金管局註冊號碼: AG0983

僅顯示現任登記

註冊機構	受規管活動	金管局角色	職位	開始日期	結束日期	狀態
香港上海滙豐銀行有限公司	期貨合約交易	非主管人員	MARKETS & SECURITIES SERVICES, DIRECTOR	2021-12-28	—	現任
香港上海滙豐銀行有限公司	就期貨合約提供意見	非主管人員	MARKETS & SECURITIES SERVICES, DIRECTOR	2021-12-28	—	現任
香港上海滙豐銀行有限公司	證券交易	非主管人員	MARKETS & SECURITIES SERVICES, DIRECTOR	2013-09-10	—	現任
香港上海滙豐銀行有限公司	就證券提供意見	非主管人員	MARKETS & SECURITIES SERVICES, DIRECTOR	2013-09-10	—	現任
HSBC BANK PLC	證券交易	非主管人員	—	2018-12-01	2025-05-30	非現任
HSBC BANK PLC	就證券提供意見	非主管人員	—	2018-12-01	2025-05-30	非現任
香港上海滙豐銀行有限公司	期貨合約交易	非主管人員	—	2016-07-27	2017-03-31	非現任
香港上海滙豐銀行有限公司	就期貨合約提供意見	非主管人員	—	2016-07-27	2017-03-31	非現任