Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2143850)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Macquarie Asia Securities Limited	Rep	證券交易	2020-09-30	-
MACQUARIE CAPITAL LIMITED	Rep	證券交易	2020-07-15	-
	Rep	提供自動化交易服務	2020-07-15	2026-05-06
PING AN OF CHINA ASSET MANAGEMENT (HONG KONG) COMPANY LIMITED	Rep	就證券提供意見	2017-12-18	2020-04-20
	Rep	提供資產管理	2017-12-18	2020-04-20
SPDB International Investment Management Limited	Rep	就證券提供意見	2016-09-09	2017-12-08
	Rep	提供資產管理	2016-09-09	2017-12-08
HAITONG INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT (HK) LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2013-10-09	2016-08-19
	Rep	就證券提供意見	2013-10-09	2016-08-19
	Rep	提供資產管理	2013-10-09	2016-08-19
HAITONG INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2013-10-09	2016-08-19
	Rep	就證券提供意見	2013-10-09	2016-08-19
	Rep	提供資產管理	2013-10-09	2016-08-19
HAITONG INTERNATIONAL INVESTMENT MANAGERS LIMITED	Rep	就證券提供意見	2013-10-09	2016-08-19
	Rep	提供資產管理	2013-10-09	2016-08-19
	Rep	證券交易	2013-10-09	2016-08-19

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。