Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2184424)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
GEO Securities Limited	Rep	就證券提供意見	2026-10-20	-
	Rep	提供資產管理	2026-10-20	-
	Rep	證券交易	2026-10-20	-
IMPERIUM INTERNATIONAL SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2024-04-12	2025-01-20
Ark Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就證券提供意見	2016-05-24	2021-05-20
	Rep	提供資產管理	2016-05-24	2021-05-20
	Rep	證券交易	2016-05-24	2021-05-20
PROVIDENT FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2016-05-24	2021-05-20
KARL THOMSON INVESTMENT CONSULTANTS LIMITED	Rep	就證券提供意見	2016-01-20	2016-05-09
	Rep	提供資產管理	2016-01-20	2016-05-09
KARL-THOMSON COMMODITIES COMPANY LIMITED	Rep	期貨合約交易	2016-01-20	2016-05-09
KARL-THOMSON SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	提供資產管理	2016-01-20	2016-05-09
	Rep	證券交易	2016-01-20	2016-05-09
Quam Securities Limited	Rep	就證券提供意見	2013-12-23	2015-11-20
	Rep	證券交易	2013-12-23	2015-11-20

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。