Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2213048)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
FWD Financial Planning Limited (HK)	RO	就證券提供意見	2023-09-15	-
	RO	證券交易	2023-09-15	-
	Rep	就證券提供意見	2023-08-01	2023-09-15
PHILIPPA HUCKLE GROUP LIMITED, THE (TRADING AS ARIA FORUM WEALTH MANAGEMENT)	RO	證券交易	2020-05-21	2022-11-24
	RO	就證券提供意見	2020-05-21	2023-04-23
	RO	提供資產管理	2020-05-21	2023-04-23
	Rep	就證券提供意見	2020-05-12	2020-05-21
	Rep	提供資產管理	2020-05-12	2020-05-21
KAISER CAPITAL MANAGEMENT LIMITED	RO	就證券提供意見	2019-10-09	2020-04-01
	RO	提供資產管理	2019-10-09	2020-04-01
	Rep	就證券提供意見	2019-09-19	2019-10-09
	Rep	提供資產管理	2019-09-19	2019-10-09
GLENWORTH CAPITAL LIMITED	RO	就證券提供意見	2018-10-18	2019-06-27
	RO	提供資產管理	2018-10-18	2019-06-27
	Rep	就證券提供意見	2018-08-22	2018-10-18
	Rep	提供資產管理	2018-08-22	2018-10-18
China Asset Management (Hong Kong) Limited	Rep	就證券提供意見	2017-11-28	2018-08-14
	Rep	提供資產管理	2017-11-28	2018-08-14
	Rep	證券交易	2017-11-28	2018-08-14
ICBC UBS Asset Management (International) Company Limited	Rep	就證券提供意見	2017-05-16	2017-11-08
	Rep	提供資產管理	2017-05-16	2017-11-08
	Rep	證券交易	2017-05-16	2017-11-08
RHB ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	就證券提供意見	2014-02-27	2017-04-14
	Rep	證券交易	2014-02-27	2017-04-14

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。