Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 22197)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Crosby Securities Limited	RO	就機構融資提供意見	2022-06-24	2025-12-03
Ballas Capital Limited	RO	就機構融資提供意見	2017-02-21	-
	RO	證券交易	2017-02-21	-
BOSC International Company Limited	RO	就證券提供意見	2016-09-22	2017-01-04
	RO	就機構融資提供意見	2015-01-09	2017-01-04
	RO	證券交易	2015-01-09	2017-01-04
Crosby Securities Limited	RO	就機構融資提供意見	2013-09-18	2014-10-31
	RO	證券交易	2013-09-18	2014-10-31
CGS International Securities Hong Kong Limited	RO	就機構融資提供意見	2004-03-01	2013-06-25
	RO	證券交易	2004-03-01	2013-06-25
DBS ASIA CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-02-16
	RO	就證券提供意見	2003-04-01	2004-02-16
	RO	證券交易	2003-04-01	2004-02-16

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。