Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 22475728)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
DBS ASIA CAPITAL LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2022-02-10	-
	Rep	就證券提供意見	2022-02-10	-
	Rep	證券交易	2022-02-10	-
China Securities (International) Brokerage Company Limited	Rep	就證券提供意見	2018-11-23	2019-06-21
	Rep	證券交易	2018-11-23	2019-06-21
China Securities (International) Corporate Finance Company Limited	Rep	就機構融資提供意見	2018-11-23	2019-06-21
	Rep	證券交易	2018-11-23	2019-06-21

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

金管局註冊號碼: AH4009

僅顯示現任登記

註冊機構	受規管活動	金管局角色	職位	開始日期	結束日期	狀態
DBS BANK LTD.	證券交易	非主管人員	SPECIALIST, M&A STRATEGIC ADVISORY, CORPORATE BANKING	2021-12-30	—	現任
DBS BANK LTD.	就證券提供意見	非主管人員	SPECIALIST, M&A STRATEGIC ADVISORY, CORPORATE BANKING	2021-12-30	—	現任
DBS BANK LTD.	就機構融資提供意見	非主管人員	SPECIALIST, M&A STRATEGIC ADVISORY, CORPORATE BANKING	2021-12-30	—	現任
星展銀行 (香港) 有限公司	證券交易	非主管人員	SPECIALIST, M&A STRATEGIC ADVISORY, CORPORATE BANKING	2021-12-30	—	現任
星展銀行 (香港) 有限公司	就證券提供意見	非主管人員	SPECIALIST, M&A STRATEGIC ADVISORY, CORPORATE BANKING	2021-12-30	—	現任
星展銀行 (香港) 有限公司	就機構融資提供意見	非主管人員	SPECIALIST, M&A STRATEGIC ADVISORY, CORPORATE BANKING	2021-12-30	—	現任
西班牙桑坦德銀行有限公司	證券交易	非主管人員	—	2017-02-23	2017-08-08	非現任
西班牙桑坦德銀行有限公司	就證券提供意見	非主管人員	—	2017-02-23	2017-08-08	非現任